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深圳证监局对前海长富基金、王长富采取出具警示函措施

5月7日,深圳证监局发布关于对前海长富基金管理有限公司、王长富采取出具警示函措施的决定。

经查,前海长富基金管理有限公司(以下简称长富基金或公司)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规情形:一是向长富5号私募证券投资基金的个别投资者承诺投资本金不受损失;二是向个别风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;三是向个别投资者披露部分私募证券投资基金的虚假净值,存在未按照合同约定如实向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息的情形;四是未妥善保存部分投资者适当性管理方面资料。

王长富自2015年11月9日至2021年2月3日以及2021年4月27日至今,担任长富基金的法定代表人、总经理、执行董事,负责公司经营管理,对公司上述各项违规行为负有责任。

深圳证监局决定对长富基金、王长富采取出具警示函的行政监管措施。

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